Course Outline

소개

FATF 개요

  • FATF 소개: 역사와 목적
  • FATF 멤버십 및 거버넌스
  • FATF의 주요 목적과 기능

자금세탁 및 테러자금 조달의 이해

  • 정의 및 개념
  • 유형 및 기술
  • 사례 연구 및 실제 사례

FATF 권고사항 40개

  • 40가지 권장 사항 소개
  • 권장 사항의 구조 및 구성
  • 글로벌 금융 시스템에 대한 중요성과 영향

법률제도 및 운영상의 문제

  • 권고사항 1-4: 위험 기반 접근 방식, 국가 협력, 국제 협력
  • 권고사항 5-8: 범죄화, 예방조치, 비영리단체
  • 권고사항 9-12: 금융 기관, 비금융 기업 및 전문직

예방 조치

  • 권장 사항 13-16: 고객 실사, 기록 보관 및 보고
  • 권고사항 17-21: 의존도, 내부 통제, 해외 지점 및 자회사
  • 권장 사항 22-23: 지정된 비금융 기업 및 전문직(DNFBP)

투명성과 수익적 소유권

  • 권고사항 24-25: 법인 및 약정의 투명성과 실소유권

관할 당국의 권한과 책임

  • 권고사항 26-29: 규제 및 감독
  • 권고사항 30-32: 법 집행 및 조사

국제표준과 협력

  • 권고사항 33-35: 상호 법적 지원 및 범죄인 인도
  • 권고사항 36-40: 국제 문서, 협력 및 기타 조치

구현 및 규정 준수

  • 국가 위험 평가 및 규정 준수
  • FATF 평가 및 모니터링 프로세스
  • 구현 및 과제에 대한 사례 연구

실무 워크숍

  • 규정 준수 프로그램 개발
  • 위험 평가 수행

요약 및 다음 단계

Requirements

  • 금융 시스템 및 기관의 운영 방식에 대한 기본적인 이해
  • 재무, 규정 준수 및 자금 세탁 방지(AML)와 관련된 기본 법률 및 규제 개념에 대한 지식

청중

  • 규정 준수 책임자
  • 법률 전문가
 14 Hours

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